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嘉兴在线新闻网     2017-12-13 15:10:10     手机看新闻    我要投稿     飞信报料有奖
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  6月5日晚,股转公司对名为“季秦”的账号采取了限制证券账户交易三个月的自律监管措施,因其在参与协议股票交易的过程中,多次以接近申报有效价格范围上限或下限的价格申报,造成市场秩序混乱。这是自3月新三板引入协议转让报价新规后,股转针对扰乱二级市场的第三例处罚案例。

  股转公司指出,2017年5月15日至26日,“季秦”账户在参与协议股票交易的过程中,累计511笔以接近申报有效价格范围上限或下限的价格申报,合计约455万股,涉及74 只股票,违反了“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的相关规定。

  据悉,2015年以来,“季秦”账户因在参与新三板股票交易过程中违规,已累计7次遭股转处罚,处罚措施涵盖要求提交书面承诺、出具警示函以及电话警示。

  股转系统认为,“季秦”无视前期监管决定,屡教不改,违规情节严重,根据相关规定,“季秦”此次违规行为属于可从重实施自律监管措施的情形,决定对“季秦”采取限制证券账户交易3个月的自律监管措施,期限从今年6月3日至9月3日。

  目前,新三板上有一万家企业采取协议转让方式,每日市场协议成交总金额在5亿元至10亿元。但由于协议转让系统不会自动为买卖双方撮合交易,投资者需要手动进行一系列操作才能完成成交。所以,协议转让中,市场遵循的不是价格优先,而是时间优先,全凭投资者眼疾手快,才能抢得最优价格。

  今年2月,股转处罚了一个名为“姜素华”的账号,因“姜素华”以超低价格买入挂牌公司股票,造成市场价格异常。“姜素华”曾以每股1分钱价格买入10000股远航合金(833914.OC),当时远航合金的二级市场价格在每股6元左右,“姜素华”买入的次日抛出就能获利6万元,收益率高达近600倍。

  为防范异常价格申报和投资者误操作,保护投资者合法权益,股转公司决定对采取协议转让方式的股票设置报价限制。申报价格应当不高于前收盘价的200%且不低于前收盘价的50%,超出该价格范围的申报无效。

  新三板协议转让报价新规自今年3月27日起正式实施,新规实施以来,因存在以接近申报有效价格范围上限或下限的价格申报并成交的情形,共有王红杰、严佳颖、季秦三个账户先后被股转采取了限制证券账户交易的自律监管措施。

  资深的二级市场投资者、南山资本创始合伙人周运南认为,股转接连对二级市场投资者进行处罚证明今年新三板依旧是严厉管理年,并且由去年对市场主体的严管理衍生为今年的巿场主体和市场交易两手抓的双严监管。

  监管者的处罚对二级市场参与者是一个警醒,他表示,“管理层对投资者故意反复利用市场规则的极限来影响操控市场的行为是零容忍原则,股转的大数据监控是全方位无死角的,投资者千万别挑战管理者的极限。”

  “不过这类利用规则扰乱二级市场的交易行为的出现也从侧面反映交易制度还有很多需要改进的地方,处罚只能治标无法治本,希望管理层能尽早健全和完善新三板的交易制度。”他建议。

  (第一财经实习记者王天然对本文亦有贡献)


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    作者:摄影 记者 冯玉坤    编辑:李源    责任编辑:胡金波
 
 
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